金融商品の販売・勧誘規制、改定後の顧客本位原則の解説と態勢整備のポイント

2021.01.15

金融ファクシミリ新聞社セミナー第4404回

金融商品の販売・勧誘規制、改定後の顧客本位原則の解説と態勢整備のポイント

新型コロナウィルスの影響により、金融商品の販売実務にもそれに即した対応と変化が求められています。だが、販売実務がどう変わろうとも、常に顧客保護規制に抵触していないかのチェックは必須です。金融商品の販売・勧誘に関する規制は多岐に及んでいます。そのため、体系的・横断的な理解が欠かせません。また、近時、監督指針が改定され、投資勧誘の最重要ルールといえる「適合性の原則」の実質化が図られています。さらに、「顧客本位の業務運営に関する原則」についても改定がされ、これらに対応をするための態勢整備及び顧客本位原則に関する取組方針の見直しが急務になっています。
本講演では、金融庁でこれらの改定に携わった講師が、販売プロセス毎の規制の全体像と留意点、改正内容を踏まえた態勢整備のポイントについて、近時の事例も交えながら解説します。

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